تعميم رقم (04439/6) وتاريخ 23-09-1432هـ

المحتويات إخفاء

1 تعميم رقم (04439/6) وتاريخ 23-09-1432هـ

1.1 نص التعميم مكتوب

1.2 شرح للتعميم وبيانٌ له

1.3 صورة من التعميم؛ للتحميل

2 موضوعات قد تهمك:

نص التعميم مكتوب

تعميم رقم (04439/6) وتاريخ 23-09-1432هـ

تعميم إلي الأشخاص المرخص لهم
تحية طيبة وبعد،
بالإشارة إلي متطلبات إشعار تنفيذ الصفقات المنصوص عليها في الملحق (5-5) من لائحة الأشخاص المرخص لهم “الإشعار”، تجدون أدناه متطلبات الإشعار لتنفيذ صفقات الأسهم والسندات والصناديق الاستثمارية عن طريق رسائل الهاتف المحمول النصية:

الرقم	المعلومات الرئيسية
1	أسم الُمرسل (الشخص المرخص له)
2	رقم محفظة العميل لدي الشخص المرخص له، بحيث يحتوي علي أخر ثلاثة أو أربعة أرقام من رقم المحفظة.
3	تفاصيل العملية – تاريخ ووقت العملية – نوع العملية (تأكيد تنفيذ، إلغاء أمر) – عدد الأسهم/ الوحدات – سعر السهم/ الوحدة – أسم الشركة (المنفذه عليها العملية)/ الصندوق – قيمة الصفقة و العمولة
4	في حال الصناديق الاستثمارية، يرسل الإشعار لتزويد المستثمر بتفاصيل العملية (الاشتراك والاسترداد فقط)، دون ذكر معلومات عمليات بيع وشراء الصندوق.

للإحاطة والعمل بموجبه.

وتقبلوا خالص التحيات؛؛

مدير عام الإشراف علي مؤسسات السوق المالية
أحمد بن سليمان الجاسر

شرح للتعميم وبيانٌ له

يهدف هذا التعميم إلى:

تحديد متطلبات إشعار تنفيذ صفقات الأسهم والسندات والصناديق الاستثمارية عن طريق رسائل الهاتف المحمول النصية.
ضمان حصول المستثمرين على معلومات كافية حول صفقاتهم.

أهم نقاط التعميم:

صدر التعميم عن هيئة السوق المالية (الهيئة) في 23 سبتمبر 2011.
ينطبق التعميم على جميع الأشخاص المرخص لهم بموجب لائحة الأشخاص المرخص لهم.
يجب على الأشخاص المرخص لهم إرسال رسالة نصية إلى المستثمرين بعد تنفيذ كل صفقة أسهم أو سندات أو صندوق استثماري.
يجب أن تتضمن رسالة النصية المعلومات التالية:
- اسم المُرسل (الشخص المرخص له)
- رقم محفظة العميل لدى الشخص المرخص له
- تاريخ ووقت العملية
- نوع العملية (تأكيد تنفيذ، إلغاء أمر)
- عدد الأسهم/ الوحدات
- سعر السهم/ الوحدة
- اسم الشركة (المنفذه عليها العملية)/ الصندوق
- قيمة الصفقة و العمولة
بالنسبة للصناديق الاستثمارية، يجب أن تتضمن رسالة النصية معلومات حول الاشتراك والاسترداد فقط، ولا يلزم ذكر معلومات عمليات بيع وشراء الصندوق.

الآثار المترتبة على التعميم:

من المتوقع أن يؤدي هذا التعميم إلى تحسين الشفافية في سوق الأوراق المالية السعودية.
قد يواجه بعض الأشخاص المرخص لهم صعوبات في تنفيذ متطلبات الإشعار.

الخلاصة:

يعد تعميم رقم (04439/6) خطوة مهمة لتحسين حماية المستثمرين في سوق الأوراق المالية السعودية. من المهم على جميع الأشخاص المرخص لهم الاطلاع على هذا التعميم واتخاذ الخطوات اللازمة للامتثال لأحكامه.